摘要:監(jiān)理單位接觸到的法律法規(guī)大體上可以分為兩大類:一類是規(guī)范一般主體行為方面的,主要有:《民法通則》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《勞動(dòng)法》、《合同法》、《稅法》等。另一類是規(guī)范行業(yè)主體行為方面的,主要有:《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及具有法律效力的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文等。
關(guān)鍵字:監(jiān)理單位;行業(yè)法律;責(zé)任問題
監(jiān)理單位接觸到的法律法規(guī)大體上可以分為兩大類:一類是規(guī)范一般主體行為方面的,主要有:《民法通則》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《勞動(dòng)法》、《合同法》、《稅法》等。另一類是規(guī)范行業(yè)主體行為方面的,主要有:《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》以及具有法律效力的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),如《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文等。
本文主要探討監(jiān)理單位作為建筑行業(yè)的特殊主體,它在行業(yè)行為中的法律責(zé)任問題。
一、監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任:
監(jiān)理單位在行業(yè)行為中法律責(zé)任主要是承擔(dān)民事法律責(zé)任,除屬于一般主體行為的單位犯罪外,在具體的監(jiān)理業(yè)務(wù)中一般不會(huì)構(gòu)成單位犯罪,監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任在《建筑法》第35條和第69條中有明確規(guī)定:
(1)不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù),對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查,給建設(shè)單位造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
。2)與承包單位串通,為承包單位謀取非法利益,給建設(shè)單位造成損失的,應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
(3)與建設(shè)、施工單位串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量,造成損失的,承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
二、監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任:
監(jiān)理單位的行業(yè)行政責(zé)任在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四章罰則中有明確規(guī)定,歸納起來,監(jiān)理單位有下列行為時(shí)應(yīng)受到處罰:
(1)超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的(責(zé)令停止違法行為,處以監(jiān)理費(fèi)酬金1倍以上2倍以下的罰款
可責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷資質(zhì)證書。)(《條例》第60條)。
。2)允許其他單位或個(gè)人以本單位名義承攬工程的(責(zé)令改正,沒收違法所得,處以監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷資質(zhì)證書。)(《條例》第61條)。
。3)轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的(責(zé)令改正,沒收違法所得,處合同的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款;可責(zé)令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷資質(zhì)證書。)(《條例》第62條)。
(4)與建設(shè)單位或者施工單位串通,弄虛作假,降低工程質(zhì)量的(責(zé)令改正,處50萬元以上100萬元以下的罰款。降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的予以沒收。)(《條例》第67條)。
(5)將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的(責(zé)令改正,處50萬元以上lOO萬元以下的罰款;降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的予以沒收。)(《條例》第67條)。
(6)與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的(責(zé)令改正,處5萬以上工0萬元以下的罰款;降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的,予以沒收。)(《條例》笫68條)
。7)未取得資質(zhì)證書承攬工程的(予以取締,處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款;有違法所得的,予以沒收。)(《條例》第60條)。
。8)以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的(吊銷資質(zhì)證書,處合同約定監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款;有違法所得的,予以沒收。)(《條例》第60條)。
三、監(jiān)理單位個(gè)人的行業(yè)法律責(zé)任:
監(jiān)理單位個(gè)人行業(yè)法律責(zé)任既有民事的也有刑事的,主要有:
。1)違反《條例》規(guī)定,監(jiān)理工程師等注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的,責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年,造成重大質(zhì)量事故的,吊銷執(zhí)業(yè)資格證書,5年以內(nèi)不予注冊(cè),情節(jié)特別惡劣的終身不予注冊(cè)(《條例》第72條)。
(2)依照《條例》規(guī)定,給予單位罰款處罰的,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款(《條例》第73條)。
(3)工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定,降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),造成重大安全事故的,對(duì)直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。后果特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金(《刑法》第137條)。
。4)假借監(jiān)理工程師名義從事監(jiān)理工作,出賣、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改(監(jiān)理工程師崗位證書),在影響公正執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位兼職由建設(shè)行政主管總部門沒收違法所得,收繳《監(jiān)理工程師崗位證書》,并可處以罰款(《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第30條)。
綜上所述,監(jiān)理單位的行業(yè)法律責(zé)任與監(jiān)理人員的行業(yè)法律責(zé)任是相互關(guān)聯(lián)的,作為企業(yè)的負(fù)責(zé)人,不可避免要在利益驅(qū)動(dòng)和遵章守法之間做出抉擇。因此,不單是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo),包括監(jiān)理人員,掌握法律責(zé)任要點(diǎn),知道不能做的事情的底線,這樣就能規(guī)避法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)規(guī)定得很明確,監(jiān)理單位既沒有施工單位那樣完備的管理系統(tǒng),又沒有法律賦予的義務(wù),因此監(jiān)理對(duì)安全管理不應(yīng)當(dāng)有直接管理的權(quán)力和責(zé)任。但是這并不表明監(jiān)理可不管安全,更不能說沒有一點(diǎn)關(guān)系。說到底,監(jiān)理是間接管理,是通過對(duì)施工單位管理系統(tǒng)的監(jiān)控,來實(shí)現(xiàn)對(duì)工程目標(biāo)的控制。如果沒有施工單位,或施工單位沒有自己的管理系統(tǒng),監(jiān)理就失去了對(duì)象,就無從談起。施工單位管理系統(tǒng)如不完善不健全,勢(shì)必直接威脅到工程建設(shè)的安全管理,這正是監(jiān)理的用武之地。如果監(jiān)理對(duì)此沒有發(fā)現(xiàn),沒有警告,沒有依法制止,那就是失職。
監(jiān)理是通過審查施工單位的資質(zhì),人員資格,規(guī)章制度,施工組織設(shè)計(jì)和施工方案以及監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行的實(shí)施情況來發(fā)現(xiàn)問題的。其基本方法是:①審查其程序的完整性,即應(yīng)當(dāng)經(jīng)過的程序不能少:如應(yīng)經(jīng)過安全員、工地主管、公司安全科、分管經(jīng)理的各道程序,應(yīng)當(dāng)完整;②形式的有效性,即應(yīng)當(dāng)有書面形式的不能用口頭形式,時(shí)間來不及時(shí)事后要及時(shí)追補(bǔ),而且要有簽字和蓋章手續(xù);③內(nèi)容的完整性,即本文上述安全管理有可能涉及的各方都要有所交待,監(jiān)理應(yīng)要求施工單位做出解釋,說明為什么要這樣做?依據(jù)和原理是什么?實(shí)現(xiàn)的可靠性如何等等,而且內(nèi)容上不能允許有缺漏。
搞過監(jiān)理的都有這樣的體會(huì):如果施工單位的管理系統(tǒng)比較完善,運(yùn)行比較可靠,一般差錯(cuò)是可以在管理系統(tǒng)內(nèi)部消化的,不致于形成問題;如果施工單位管理系統(tǒng)不完善,放松或放任管理,監(jiān)理即使充當(dāng)其質(zhì)檢員或安檢員,忙死也沒用。
所以監(jiān)理只能說就是監(jiān)督施工單位管理;施工單位如管理失當(dāng)、失控,監(jiān)理應(yīng)當(dāng)并可以發(fā)現(xiàn)而未能發(fā)現(xiàn),發(fā)現(xiàn)了未能在職權(quán)范圍內(nèi)采取警告揞施,責(zé)令其整改或制止,那就是嚴(yán)重的失職,對(duì)由此而造成的后果,當(dāng)然要負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
幾個(gè)具體問題
(1)也許有人會(huì)說,現(xiàn)在施工單位管理系統(tǒng)完善的恐怕沒有幾家,層層轉(zhuǎn)包,以包代管是家常便飯,有時(shí)現(xiàn)場(chǎng)根本看不到施工單位的管理人員,上崗證真假難辨,民工沒有勞保用品,沒有經(jīng)過上崗培訓(xùn),沒有人對(duì)他們進(jìn)行安全交底,沒有起碼的安全質(zhì)量意識(shí),業(yè)主又常常不理解不配合,監(jiān)理是兩頭受氣,難呀!不錯(cuò),筆者對(duì)此也深有體會(huì)。然而正因?yàn)槿绱,就更不能就事論事,被?dòng)應(yīng)付。而是要根據(jù)與施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)來要求和考核。施工單位按規(guī)范應(yīng)當(dāng)做到的以及合同中約定承諾的事項(xiàng),如果做不到,監(jiān)理必須指出。如果施工單位層層轉(zhuǎn)包,根本不具備基本的安全生產(chǎn)能力,更要提出整改或更換的意見。如果甲方不同意,那監(jiān)理已經(jīng)盡到了責(zé)任。其實(shí)如果監(jiān)理真的掌握了確鑿情況,有理有據(jù),把責(zé)任和利害關(guān)系講得很清楚,甲方也不會(huì)輕易否定的。故解決施工單位管理到位問題是監(jiān)理工作的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。這個(gè)問題解決了,全局就得到了控制,出問題多半是偶然因素造成。如果這個(gè)問題不解決,安全就從根本上得不到保障,出問題也是必然的。這兩種情況監(jiān)理的責(zé)任顯然是不一樣的。
(2)至于施工腳手架、平臺(tái)之類倒塌事故,監(jiān)理有無責(zé)任?首先,如前所述,施工用臨時(shí)設(shè)施包括的內(nèi)容太多了,監(jiān)理不可能也沒必要去一一審查;其次,施工臨設(shè)是施工單位應(yīng)當(dāng)具備的能力,否則怎么取得相應(yīng)的資質(zhì)和承擔(dān)施工任務(wù)?臨設(shè)都不能保證安全,怎么去保證施工安全?第三,重要的臨設(shè)(如大型或特種腳手,支撐,大型臨時(shí)建筑等),施工單位自己內(nèi)部應(yīng)當(dāng)經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收
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